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澳门娱乐:富航投资总经理吃红牌 旗下私募与华泰资管相互成交

时间:2019/5/14 14:57:05  作者:  来源:  浏览:1  评论:0
内容摘要: 中国证监会网站近日公布的中国证券监督管理委员会行政处罚决定书(〔2019〕29号)显示,经查,深圳市富航投资管理有限公司(以下简称富航投资)利用担任华泰资管计划投资顾问的便利,向其管理的富航1号进行利益输送的行为,违反《基金法》第二条、第九条第一款、第二十条第三项,《私募投资...
    中国证监会网站近日公布的中国证券监督管理委员会行政处罚决定书(〔2019〕29号)显示,经查,深圳市富航投资管理有限公司(以下简称富航投资)利用担任华泰资管计划投资顾问的便利,向其管理的富航1号进行利益输送的行为,违反《基金法》第二条、第九条第一款、第二十条第三项,《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)第四条、第二十三条第三项规定。

  对富航投资利益输送的违法行为,富航投资时任法定代表人、董事、总经理岳伟为直接负责的主管人员,李博亚为其他直接责任人员。

  根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《基金法》第一百二十三条第一款、《私募投资基金监督管理暂行办法》第四十条,中国证监会决定:

  一、责令深圳市富航投资管理有限公司改正,没收违法所得73370元,并处80万元罚款;

  二、对岳伟给予警告,暂停基金从业资格3年,并处20万元罚款;

  三、对李博亚给予警告,暂停基金从业资格2年,并处10万元罚款。

  《基金法》第二条规定:在中华人民共和国境内,公开或者非公开募集资金设立证券投资基金(以下简称基金),由基金管理人管理,基金托管人托管,为基金份额持有人的利益,进行证券投资活动,适用本法;本法未规定的,适用《中华人民共和国信托法》、《中华人民共和国证券法》和其他有关法律、行政法规的规定。

  《基金法》第九条规定:基金管理人、基金托管人管理、运用基金财产,基金服务机构从事基金服务活动,应当恪尽职守,履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。

  基金管理人运用基金财产进行证券投资,应当遵守审慎经营规则,制定科学合理的投资策略和风险管理制度,有效防范和控制风险。    

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